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按照根據(jù)我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，專利實施許可合同未經(jīng)備案的，不影響其效力。

主張專利實施許可合同因沒有向國務(wù)院專利行政部門備案而無效的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)第44條的規(guī)定和《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》(以下簡稱《實施細(xì)則》)第15條第2款的規(guī)定。這兩個條款的內(nèi)容分別為：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”;“專利權(quán)人與他人訂立的專利實施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案”。

在主張專利實施許可合同未經(jīng)備案無效的人看來，專利實施許可合同是應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)后才生效的合同。其實這是一種誤解，他們是把這一引導(dǎo)性規(guī)定當(dāng)作了一種影響合同效力的強(qiáng)制性規(guī)定了。

實際上，國內(nèi)的民事主體之間簽訂專利實施許可合同的行為完全是一種民事法律行為，只要不違反我國現(xiàn)行的法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不涉及國家安全和社會公共利益就是有效。且從我國《合同法》第324條、第342條、第344條、第346條的規(guī)定看，向行政主管機(jī)關(guān)備案也不是專利實施許可合同的生效要件。而《專利法》第12條規(guī)定：任何單位或者個人實施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書面實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實施該專利。據(jù)此，《專利法》也只是要求專利實施許可合同必須以書面形式訂立，而沒有要求辦理備案。

如果我們仔細(xì)分析《實施細(xì)則》第15條第2款的規(guī)定也可以看出該備案行為不影響專利實施許可合同的效力。讓我們再來看看該款的規(guī)定吧：“專利權(quán)人與他人訂立的專利實施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案”。請注意，該規(guī)定要求的專利實施許可合同訂立后向國務(wù)院專利行政部門備案的時間是自“合同生效”之日起3個月內(nèi)。也就說，根據(jù)該條規(guī)定，當(dāng)事人在向國務(wù)院專利行政部門備案之前，雙方所簽訂的專利實施許可合同如果沒有其他無效情形，就已經(jīng)生效了。且，該條并沒有規(guī)定不備案時產(chǎn)生怎樣的法律后果。那么，在法律和行政法規(guī)沒有明確規(guī)定不辦理備案合同就無效的情況下，一個已經(jīng)生效的合同是沒有理由被認(rèn)定為無效的。

而《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》第9條規(guī)定：“依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移”。據(jù)此可知，專利實施許可合同在訂立后未向國務(wù)院專利行政部門備案的，不影響其效力。至于有什么樣的法律后果，那就要根據(jù)法律、行政法規(guī)和行政規(guī)章的具體規(guī)定來判斷了。但是到目前為止，筆者尚未找到這樣的規(guī)定。根據(jù)“法無明文規(guī)定不為罰”和“責(zé)任法定”的法律原則，在法律規(guī)范沒有對其后果作出明確規(guī)定的情況下，是不能根據(jù)一個籠統(tǒng)的規(guī)定讓行為人承擔(dān)責(zé)任的。

同時，該《實施細(xì)則》第15條第2款把備案期限限定在專利實施許可合同生效后3個月內(nèi)也是不恰當(dāng)?shù)?。因為這樣的話，那些不了解法律規(guī)定的人或者由于某種原因未能在專利實施許可合同生效后3個月內(nèi)辦理備案的人就不能再備案了，如果執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)在實踐中再以此條款作為限制權(quán)利人的依據(jù)的話，就會造成這樣的結(jié)果，本來已經(jīng)生效的合同，僅僅因為沒有在三個月內(nèi)備案而變成無效合同，這有違公平、效率，誠實信用原則和市場經(jīng)濟(jì)的要求。

可見，根據(jù)我國目前法律和行政法規(guī)的規(guī)定，專利實施許可合同生效后未向國務(wù)院專利行政部門備案的，不影響合同的效力。而國務(wù)院或者其專利行政主管部門應(yīng)當(dāng)制定一些鼓勵性政策或者措施來引導(dǎo)和鼓勵當(dāng)事人在簽訂專利實施許可合同后及時向國務(wù)院專利行政主管部門備案，并將該條修改為自愿行為，在三個月后，當(dāng)事人要求備案的，也應(yīng)當(dāng)允許。只有這樣，這條規(guī)定才有意義，才與《合同法》和《專利法》的規(guī)定相協(xié)調(diào)。