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國家安全無小事。此案告訴我們,每個公民和組織都有保守國家秘密、維護國家安全的義務(wù)。

“我只是把自己的專利重新申請一次而已,為什么有罪 ?”2015年 12 月,因故意泄露國家秘密被一審法院判處有期徒刑一年六個月的張平上訴。2016 年 4 月 20 日,南京市中級人民法院駁回上訴,維持原判。

一、變軌的人生

張平 35 歲以前的人生可以說是順風(fēng)順?biāo)?大學(xué)本科,學(xué)的是前沿的材料科學(xué),畢業(yè)后進了一家國務(wù)院直屬的科研事業(yè)單位。工作多年,科研成果不斷,拿到高級工程師的職稱,還當(dāng)上了科長。張平性格木訥,在單位里不常說話,但因能力出眾,仍然深受同事、領(lǐng)導(dǎo)的欣賞尊敬。

2005 年,張平所在的研究院進行了改制。事業(yè)正蒸蒸日上的張平覺得自己應(yīng)該能有更好的前途,毅然放棄了金飯碗,離開了研究院。他的人生也從此改變。
因為不擅溝通,張平在離開研究院后換了幾次工作,都不甚如意。2009 年,他終于在位于杭州的中國計量學(xué)院落了腳,受聘為教授級高級工程師。張平?jīng)]有教學(xué)經(jīng)驗,不能授課,在學(xué)院里做些簡單的基礎(chǔ)研究,收入并不高。

“在研究院的時候我負責(zé)了那么多專利項目,可以翻出來重新利用啊!”張平?jīng)Q定通過論文發(fā)表、專利申請來提高業(yè)績收入。可是,那些他曾經(jīng)申請的專利,并不是普通的專利。

國家專利分為兩種,一種是普通專利,申請領(lǐng)域相對寬松,初審后會在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上公示。另一種是國防專利,這種專利不為常人所知,是為了保護有關(guān)國防的發(fā)明專利權(quán),確保國防秘密不被泄露的特殊專利。

我國的國防專利起步于上世紀80年代。1985年4月1日,首批國防專利的申請被受理。1990 年 7 月30日,經(jīng)國務(wù)院、中央軍委批準,當(dāng)時的國防科工委頒布實施《國防專利條例》,我國國防專利制度正式確立。2004 年 9 月 17 日,國務(wù)院、中央軍委頒布實施的新《國防專利條例》,成為我國國防知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域現(xiàn)階段重要的專門法規(guī)。

國防專利是涉及國防利益以及對國防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利,它與普通專利最大的區(qū)別就在于保密性。防止國防專利外泄顯得尤為重要。

張平在研究院里承擔(dān)的很多科研項目都關(guān)乎國防,因此在出成果 后都以研究院的名義申請了國防專利。

張平離開研究院的時候,按照規(guī)定是不允許帶走任何科研資料和數(shù)據(jù)的。但張平幾乎帶走了自己的全部成果。一本筆記本,記載了他項目實驗的原始數(shù)據(jù);一個光盤,存儲了多個項目的各類電子檔案,包括申請國防專利時的交底書、驗收材料等等。而這些,全部是涉密的。帶走這些涉密資料的時候,張平?jīng)]有想太多。“都是自己的心血,我只是拿走屬于我自己的東西。”

“把自己曾經(jīng)申請的國防專利再申請一次普通專利沒有什么錯,發(fā)明人是我,使用權(quán)也在我。”張平盡管在研究院時被定為涉密人員,也受過保密義務(wù)教育,但他顯然對保密這件事不上心。

2013 年 4 月,張平委托了一家事務(wù)所替他申請普通專利。他并不擔(dān)心自己重復(fù)申請專利會被國家知識產(chǎn)權(quán)局查出來,“國防專利與普通專利是相互獨立的兩個體系,國防專利是不公開的,普通專利的檢索審核是查不出是否與國防專利重復(fù)的。”他心存僥幸地想:“先把考核關(guān)過了,如果有問題,之后再撤回專利,人不知鬼不覺。”

普通專利過了初審之后,都會完全公開在國家知識產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上。紙包不住火,張平申請的普通專利很快就被研究院發(fā)現(xiàn)了。“他現(xiàn)在申請的這項普通專利,名稱、內(nèi)容、成果和之前他在我們院里申請的國防專利的基本一模一樣!”研究院里原與張平共事的事業(yè)部副總經(jīng)理魏未知曉此事十分震怒:“他竟然把我們的國防專利又拿去申請普通專利了!他明明知道我們的研究成果是用在國防軍事上的,公開后會讓敵方了解我們目前的軍工研究水平,會針對性地采取措施!”魏未立即向南京市雨花臺區(qū)檢察院報案,并給張平發(fā)了一條短信,告誡他“好自為之”。張平看到原領(lǐng)導(dǎo)的短信后,慌了。

“對不起,我不是故意泄密的,只是為了完成現(xiàn)單位的業(yè)績考核任務(wù),不得不申請專利......”張平在給魏未的回復(fù)短信中“聲淚俱下”,誠懇道歉。魏未并沒有再回復(fù)。張平立即向知識產(chǎn)權(quán)局申請撤回專利。然而這一切都已經(jīng)晚了。

二、故意泄密的罪與罰

2014 年 6 月,南京雨花臺區(qū)檢察院接到研究院報案。由于犯罪嫌疑人張平系國家秘密的保密義務(wù)人,根據(jù)法律規(guī)定,故意泄露國家秘密系瀆職案,線索移送到了反瀆部門。

反瀆局案件偵查承辦人尹志輝介紹,一開始在案件的定性上也進行了一番討論,此案涉及專利,張平二次申請專利也是為了個人的經(jīng)濟利益,“到底是應(yīng)該定為瀆職犯罪里故意泄露國家秘密的特殊罪名,還是當(dāng)做普通侵犯知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟類犯罪?”

尹志輝走訪了國家知識產(chǎn)權(quán)局、江蘇省國家保密局,請教了很多法學(xué)專家,最終確定了偵查方向,并于10 月展開初查。“張平的專利,屬于秘密級國家秘密,已不屬于一般知識產(chǎn)權(quán)保護的范疇。他將國防專利申請普通專利,必然導(dǎo)致涉密內(nèi)容在互聯(lián)網(wǎng)公開,讓國家秘密被外人所知,違反了保守國家秘密法的規(guī)定,應(yīng)屬于故意泄露國家秘密罪。”

在偵查階段,張平共有 1 次詢問供述、8 次訊問供述,2 次親筆筆錄,他口供的多次反復(fù)給辦案人員帶來了很大的困難。

為了不依賴口供而形成完整的證據(jù)鏈,負責(zé)審查起訴工作的知識產(chǎn)權(quán)檢察科檢察官周朝陽提前介入。故意泄露國家秘密罪的行為主體是簽訂保密協(xié)議、具有保密義務(wù)、應(yīng)當(dāng)遵守保守國家秘密法規(guī)定的義務(wù)保密人。

周朝陽說,“要定張平故意泄露國家秘密罪,首先要確認張平的主體身份。”

張平在研究院工作期間,研究院依照程序嚴格認定其屬于涉密人員,并簽署了審查認定表。此外,偵查人員還從研究院查獲了一組書證物證,涉密文件發(fā)放登記表、觀看保密教育紀錄片、涉密人員保密津貼登記表、涉密人員在崗保密承諾書等書證、物證,上述材料均有張平本人的簽字。

“這些材料不僅明確了張平的犯罪主體身份,也驗證了他對涉案技術(shù)是國家秘密的主觀明知。”周朝陽補充說。

在損害后果方面,一般瀆職犯罪要么是人身傷害、經(jīng)濟損失,要么就是有重大影響。“故意泄露國家秘密罪的損害后果比較特殊。”周朝陽介紹說,“刑法第 398 條規(guī)定,國家機關(guān)工作人員違反保守國家秘密法的規(guī)定,故意或過失泄露國家秘密,情節(jié)嚴重的,處以三年以下有期徒刑或拘役。”

 最高檢對“情節(jié)嚴重”有著明確的規(guī)定,包括“通過口頭,書面或者網(wǎng)絡(luò)方式向公眾散布、傳播國家秘密的”“以牟取私利為目的泄露國家秘密的”。

為了確認張平故意泄露國家秘密是以謀取私利為目的,偵查人員前往張平所在學(xué)院查閱了津貼分配方案,同時得到學(xué)院院長的證詞:“張平每年有 6 個業(yè)績考核點,都完成的 話有 3 萬元左右的津貼。完不成就要按比例扣除。若申請專利,可得到 2個業(yè)績點。”

由此,偵查人員認定,張平的行為構(gòu)成故意泄露國家秘密罪,且情節(jié)嚴重。

“這個案子前前后后加上補充證據(jù),我們準備了三四百頁的書證。盡管張平的兩名律師做的是無罪辯護,但是我們一點都不擔(dān)心。”周朝陽自豪地說,“只要證據(jù)充足,無論辯護人提出怎樣的異議,我們兵來將擋水來土掩。”

2015 年 4 月,雨花臺區(qū)檢察院以故意泄露國家秘密罪對張平提起公訴。經(jīng)過八個月的審理、五次開庭,法院一審判處其有期徒刑一年六個月。張平不服,提出上訴。2016 年 4月 20 日二審維持原判。

三 、國家安全關(guān)乎你我

法律對我們行為的約束是多方面的。2015年7月1日,第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議通過新的《國家安全法》。其中第七十七條規(guī)定了公民和組織應(yīng)當(dāng)履行維護國家安全的義務(wù),其中就包括保守所知悉的國家秘密。

國防建設(shè)領(lǐng)域,歷來是一個國家的戰(zhàn)略核心領(lǐng)域,是科技創(chuàng)新最密集、最高端、最活躍的領(lǐng)域。魏未說,“張平所負責(zé)的大部分項目是專門用在國防軍事領(lǐng)域的,公開后,會讓敵方了解我們目前國防軍事的研究水平,造成的涉密后果無法估算。”

“如果 M 國知道我國導(dǎo)彈用的材料類型,就會有針對性的采取措施。如果 R 國知道了我們國防近期在海軍上下了功夫,會不會也抓緊他們的技術(shù)研發(fā)了?”周朝陽打著比方,“國防問題當(dāng)然不像我隨便說說這么
簡單,但就是這個理兒。”

張平故意泄露國家秘密案,是自2004 年《國防專利條例》頒布以來,全國首起國防專利泄密案。“國家安全是頭等大事,但徒法不足以自行。”尹志輝很欣慰他們能拿下這個案子,“預(yù)防做得再多,也沒有實實在在辦個案子有震懾力。”

“這樣才能顯示國防專利制度的剛性,通過刑法威懾杜絕此類犯罪,讓更多的人不再心存僥幸。”雨花臺區(qū)檢察院副檢察長顧曉寧說。

此案二審判決下達前 5 日,2016年 4 月 15 日,是我國首個全民國家安全教育日。

習(xí)近平總書記做出重要指示,要以設(shè)立全民國家安全教育日為契機,以總體國家安全觀為指導(dǎo),全面實施國家安全法,深入開展國家安全宣傳教育,切實增強全民國家安全意識。

4 月 26 日,適逢世界知識產(chǎn)權(quán)日,南京市雨花臺區(qū)檢察院圍繞“國家安全與知識產(chǎn)權(quán)保護”舉辦了一次研討會。

會議上達成了對國家安全、知識產(chǎn)權(quán)保護的四項共識:一是高度重視國家安全中知識產(chǎn)權(quán)保護問題,二是深化國防涉密技術(shù)案件“兩法銜接”,三是加強對國家安全領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護問題的研究與信息交流,四是大力提升維護國家安全與國防知識產(chǎn)權(quán)的意識。

南京市雨花臺區(qū)檢察院檢察長張寧生說:“張平故意泄露國家秘密案反映了我國國家安全制度仍存在隱患,法律的制裁只能威懾、并不能杜絕此類犯罪。”如何充分發(fā)揮檢察職能維護國家安全,檢察機關(guān)還在繼續(xù)探索著。 (文中涉案人物均系化名)