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　近日，最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），在全國(guó)部分地區(qū)聯(lián)合開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱投資者服務(wù)中心）等8家單位作為首批合格訴調(diào)對(duì)接試點(diǎn)調(diào)解組織，在證券期貨領(lǐng)域開展證券期貨糾紛多元化解試點(diǎn)工作。

　　一、投資者服務(wù)中心的設(shè)立體現(xiàn)了監(jiān)管部門對(duì)糾紛多元化解的高度重視

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，投資者服務(wù)中心于2014年12月在上海設(shè)立，為市場(chǎng)主體提供調(diào)解服務(wù)是投資者服務(wù)中心核心職責(zé)之一。2015年證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)又將建設(shè)形成全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心明確為投資者服務(wù)中心的工作任務(wù)。成立專門的全國(guó)性公益機(jī)構(gòu)從事糾紛多元化解工作，體現(xiàn)了會(huì)黨委對(duì)這項(xiàng)工作的高度重視和堅(jiān)強(qiáng)決心，為投資者服務(wù)中心做好糾紛多元化解工作提供了指針。

　　二、構(gòu)建證券期貨糾紛調(diào)解主渠道，探索有實(shí)力、有吸引力的新型調(diào)解之路

　　投資者服務(wù)中心設(shè)立以來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，在最高人民法院和全國(guó)相關(guān)法院的指導(dǎo)支持下，積極落實(shí)證券期貨糾紛調(diào)解中心建設(shè)任務(wù)，大力開展糾紛調(diào)解工作。截至今年5月底，接受當(dāng)事人申請(qǐng)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)辦和法院委托等，受理糾紛231件，調(diào)解成功216件，調(diào)解成功率達(dá)95%，投資者獲賠2426萬(wàn)元。調(diào)解中心的建設(shè)取得顯著成效：

　　一是構(gòu)建全國(guó)性、全市場(chǎng)調(diào)解網(wǎng)絡(luò)。通過與各地證監(jiān)局及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)簽約合作，承接各轄區(qū)、各市場(chǎng)糾紛案件，以北京、上海、陜西、四川、湖南、浙江等區(qū)域?yàn)橹行?、輻射周邊的全?guó)性調(diào)解網(wǎng)絡(luò)初步形成，證券、期貨、基金、上市公司等資本市場(chǎng)各領(lǐng)域糾紛均納入調(diào)解范圍。

　　二是探索新型專業(yè)調(diào)解之路。為體現(xiàn)中小投資者保護(hù)和糾紛化解便捷、高效、權(quán)威的要求，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)雙方難以和解的小額糾紛，由投資者服務(wù)中心組織專家依法評(píng)議直接裁決，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體包括上市公司自愿接受并履行該裁決，投資者則可接受也可不接受而另行尋求仲裁訴訟等方式救濟(jì)。小額裁決機(jī)制自北京試點(diǎn)后已多地推廣，受到廣泛好評(píng)，顯現(xiàn)了投資者服務(wù)中心專業(yè)調(diào)解的品牌特色。

　　三是大力開展投資者與上市公司的糾紛調(diào)解，填補(bǔ)了該領(lǐng)域空白，有力配合了人民法院的審理工作。上市公司虛假陳述引起的糾紛涉案投資者眾多、社會(huì)反響大，很多均進(jìn)入了訴訟程序，但此前缺乏專門的調(diào)解機(jī)構(gòu)對(duì)該類糾紛進(jìn)行調(diào)解。投資者服務(wù)中心將該類糾紛調(diào)解作為重點(diǎn)，目前已調(diào)成的糾紛數(shù)量超過受理案件的70%，通過探索專業(yè)損失計(jì)算和集體調(diào)解機(jī)制，保持了對(duì)此類糾紛調(diào)解的高成功率。

　　四是先行開展訴調(diào)對(duì)接為糾紛調(diào)解提供效力保障。2014起先后與上海一中院、二中院及北京高院溝通建立了訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。上海法院為中心提供了專門調(diào)解室，合作化解60多起糾紛，積累了經(jīng)驗(yàn)。

　　三、學(xué)習(xí)貫徹《通知》精神，打造專業(yè)權(quán)威的全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心

　　《通知》的發(fā)布實(shí)施，是在證券期貨市場(chǎng)貫徹中央完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制要求的重要舉措?！锻ㄖ愤M(jìn)一步明確了證券期貨糾紛調(diào)解的性質(zhì)和司法效力問題，引導(dǎo)通過調(diào)解解決糾紛，對(duì)于優(yōu)化證券期貨糾紛解決機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義和推動(dòng)作用。投資者服務(wù)中心將在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和最高法院的指導(dǎo)下，加強(qiáng)試點(diǎn)調(diào)解組織間學(xué)習(xí)交流，強(qiáng)化與相關(guān)法院的合作，將《通知》精神落到實(shí)處。以“申請(qǐng)便捷、程序簡(jiǎn)化、專業(yè)權(quán)威、效力保證”為目標(biāo)，建設(shè)形成專業(yè)權(quán)威的全國(guó)證券期貨糾紛調(diào)解中心。這主要包括五個(gè)方面：開通運(yùn)行網(wǎng)站糾紛在線受理平臺(tái)，打造全市場(chǎng)糾紛受理調(diào)處中心；探索完善小額裁決、專家委員會(huì)等制度，打造調(diào)解創(chuàng)新中心；做大做強(qiáng)專家調(diào)解員隊(duì)伍，打造調(diào)解人才中心；完善流程管理和考核評(píng)估，打造調(diào)解質(zhì)量控制中心；加強(qiáng)案例總結(jié)和工作宣傳引導(dǎo)，建設(shè)調(diào)解宣傳中心，開創(chuàng)糾紛調(diào)解工作新局面。