近日,最高人民法院、中國證監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》(以下簡稱《通知》),在全國部分地區(qū)聯(lián)合開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機制試點工作,中證中小投資者服務中心有限責任公司(以下簡稱投資者服務中心)等8家單位作為首批合格訴調對接試點調解組織,在證券期貨領域開展證券期貨糾紛多元化解試點工作。
一、投資者服務中心的設立體現(xiàn)了監(jiān)管部門對糾紛多元化解的高度重視
經(jīng)中國證監(jiān)會批準,投資者服務中心于2014年12月在上海設立,為市場主體提供調解服務是投資者服務中心核心職責之一。2015年證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護專項活動又將建設形成全國證券期貨糾紛調解中心明確為投資者服務中心的工作任務。成立專門的全國性公益機構從事糾紛多元化解工作,體現(xiàn)了會黨委對這項工作的高度重視和堅強決心,為投資者服務中心做好糾紛多元化解工作提供了指針。
二、構建證券期貨糾紛調解主渠道,探索有實力、有吸引力的新型調解之路
投資者服務中心設立以來,在中國證監(jiān)會領導下,在最高人民法院和全國相關法院的指導支持下,積極落實證券期貨糾紛調解中心建設任務,大力開展糾紛調解工作。截至今年5月底,接受當事人申請、證監(jiān)會系統(tǒng)轉辦和法院委托等,受理糾紛231件,調解成功216件,調解成功率達95%,投資者獲賠2426萬元。調解中心的建設取得顯著成效:
一是構建全國性、全市場調解網(wǎng)絡。通過與各地證監(jiān)局及中國基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會簽約合作,承接各轄區(qū)、各市場糾紛案件,以北京、上海、陜西、四川、湖南、浙江等區(qū)域為中心、輻射周邊的全國性調解網(wǎng)絡初步形成,證券、期貨、基金、上市公司等資本市場各領域糾紛均納入調解范圍。
二是探索新型專業(yè)調解之路。為體現(xiàn)中小投資者保護和糾紛化解便捷、高效、權威的要求,借鑒國際經(jīng)驗,針對雙方難以和解的小額糾紛,由投資者服務中心組織專家依法評議直接裁決,市場經(jīng)營主體包括上市公司自愿接受并履行該裁決,投資者則可接受也可不接受而另行尋求仲裁訴訟等方式救濟。小額裁決機制自北京試點后已多地推廣,受到廣泛好評,顯現(xiàn)了投資者服務中心專業(yè)調解的品牌特色。
三是大力開展投資者與上市公司的糾紛調解,填補了該領域空白,有力配合了人民法院的審理工作。上市公司虛假陳述引起的糾紛涉案投資者眾多、社會反響大,很多均進入了訴訟程序,但此前缺乏專門的調解機構對該類糾紛進行調解。投資者服務中心將該類糾紛調解作為重點,目前已調成的糾紛數(shù)量超過受理案件的70%,通過探索專業(yè)損失計算和集體調解機制,保持了對此類糾紛調解的高成功率。
四是先行開展訴調對接為糾紛調解提供效力保障。2014起先后與上海一中院、二中院及北京高院溝通建立了訴調對接機制。上海法院為中心提供了專門調解室,合作化解60多起糾紛,積累了經(jīng)驗。
三、學習貫徹《通知》精神,打造專業(yè)權威的全國證券期貨糾紛調解中心
《通知》的發(fā)布實施,是在證券期貨市場貫徹中央完善矛盾糾紛多元化解機制要求的重要舉措?!锻ㄖ愤M一步明確了證券期貨糾紛調解的性質和司法效力問題,引導通過調解解決糾紛,對于優(yōu)化證券期貨糾紛解決機制,促進市場健康發(fā)展具有重要指導意義和推動作用。投資者服務中心將在證監(jiān)會的領導和最高法院的指導下,加強試點調解組織間學習交流,強化與相關法院的合作,將《通知》精神落到實處。以“申請便捷、程序簡化、專業(yè)權威、效力保證”為目標,建設形成專業(yè)權威的全國證券期貨糾紛調解中心。這主要包括五個方面:開通運行網(wǎng)站糾紛在線受理平臺,打造全市場糾紛受理調處中心;探索完善小額裁決、專家委員會等制度,打造調解創(chuàng)新中心;做大做強專家調解員隊伍,打造調解人才中心;完善流程管理和考核評估,打造調解質量控制中心;加強案例總結和工作宣傳引導,建設調解宣傳中心,開創(chuàng)糾紛調解工作新局面。
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